FTX enfreint-elle la loi ? Le régulateur du Texas donne une réponse

Selon le Texas State Securities Board, ils le sont.
Un régulateur du Texas a accusé FTX, FTX.US, et Sam Bankman-Fried pour avoir commercialisé des titres non enregistrés et participé à une fraude.
Bien qu’elle ne soit pas enregistrée au Texas, l’autorité de régulation a déclaré que la bitcoin Le système de rendement de l’échange était ouvert aux Texans.
Le régulateur a également décidé que l’accord de FTX pour acheter les actifs de Voyager devait être mis en attente jusqu’à ce que la bourse puisse expliquer sa position réglementaire aux autorités.
FTX commercialise des produits de rendement auprès des citoyens du Texas alors qu’il n’a pas reçu l’autorisation du régulateur de l’État.

FTX dans les eaux chaudes
Un régulateur du Texas s’intéresse à l’entreprise de Sam Bankman.

Le directeur de la division de l’application de la commission des valeurs mobilières de l’État du Texas, Joseph Rotunda, pense, d’après un dépôt en justice effectué à la fin de la semaine dernière, que FTX, FTX.US et le fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, pourraient être en violation de la loi sur les valeurs mobilières du Texas en fournissant des titres non enregistrés sous la forme de comptes à rendement. Rotunda a également averti que le site était probablement impliqué dans une fraude.

Rotunda a expliqué dans sa pétition comment, bien qu’il se trouve à Austin, au Texas, il a pu percevoir des intérêts sur les dépôts effectués sur son compte à FTX Commerce L’application. M. Rotunda avait déjà fourni ses informations personnelles, notamment son nom et son adresse, afin de satisfaire aux normes de connaissance du client (KYC) de l’application.

M. Rotunda pense que le programme de rendement est un contrat d’investissement, ce qui le soumettrait à la réglementation des valeurs mobilières de l’État. Il a souligné que ni FTX ni FTX.US (l’homologue américain de la bourse bitcoin) ne s’étaient enregistrés pour offrir ou vendre des titres au Texas, et que les deux entités pourraient de ce fait être en violation du Texas Securities Act. Selon Rotunda, le programme de rendement lui-même n’était pas enregistré, ce qui fait que l’offre de titres non enregistrés ou non autorisés constitue une violation distincte.
M. Rotunda a également affirmé que l’application FTX Trading et FTX.US ne communiquaient probablement pas suffisamment d’informations à leurs clients avant de créer des comptes et de fournir des services de rendement, et qu’ils participaient donc peut-être à la fraude. Il a accusé Bankman-Fried, Gary Wang, cofondateur de FTX, et Nishad Singh, responsable de l’ingénierie de FTX, d’avoir rompu les accords de confidentialité. M. Rotunda n’a pas formulé de conclusions définitives, notant la nécessité d’approfondir les recherches pour déterminer si les parties accusées ont effectivement enfreint le Securities Act.

Le point de vue de Cryptominded

Ces dernières allégations à l’encontre de FTX et de l’ensemble des activités de Bankman-Fried constituent un développement intriguant au cours d’une année où les autorités et les législateurs américains ont intensifié leurs efforts de réglementation concernant les crypto-monnaies. La Securities and Exchange Commission (SEC) a été particulièrement active ces derniers mois ; néanmoins, la principale préoccupation de la Commission a été le statut des crypto-monnaies elles-mêmes. Gary Gensler, président de la SEC, semble estimer que la plupart des jetons, y compris peut-être l’ETH, devraient être traités comme des titres et réglementés en conséquence. En conséquence, Gensler estime que FTX et d’autres crypto-monnaies devraient être considérées comme des titres et réglementées en conséquence. crypto-monnaie les bourses telles que Coinbase et Kraken devraient être réglementées de la même manière que les bourses ordinaires.

La Rotonde et le Texas State Securities Board semblent penser dans un sens opposé.
À aucun moment dans son discours, Rotunda n’a contesté la légalité des crypto-monnaies ; il semble plutôt être principalement préoccupé par l’offre de produits de rendement de FTX. À cet égard, son enquête diffère considérablement des autres enquêtes de la SEC sur les échanges de crypto-monnaies. Il convient de mentionner, cependant, que lorsque Coinbase a tenté de lancer son programme de récompense USDC, elle s’est heurtée à de sérieux obstacles réglementaires, ce qui a forcé la bourse à abandonner l’initiative. Si l’évaluation de Rotunda est exacte, les bourses centralisées devront peut-être réduire considérablement, voire supprimer complètement, leurs programmes de rendement, du moins pour les utilisateurs américains.

La pétition était particulièrement importante car elle concernait les procédures de faillite de Voyager. Voyager est une société d’échange et de prêt de crypto-monnaies qui a connu des problèmes de liquidités au début de l’année en raison de ses avoirs dans la défunte société crypto couverture Three Arrows Capital. Après la déclaration de faillite de Voyager, FTX a remporté une vente aux enchères pour acheter les actifs de la société. Rotunda, pour sa part, a souligné que Voyager avait déjà été accusée de commercialiser des titres non enregistrés. Rotunda a affirmé que FTX et FTX.US étant maintenant accusées de crimes identiques, FTX devrait être empêchée d’acheter les actifs de Voyager jusqu’à ce que leur statut réglementaire soit résolu.